辦公OA
財務共享服務平臺
綜合業務管理平臺
研究院郵箱
集團公司郵箱
檢測科技
涇久新能源
組織建設
秦嶺科創投合規內控與風險管理系列培訓第二期成功舉辦
發布時間：2023-03-21 作者：陳曉杰 文章來源：秦嶺科創投 瀏覽量：1061 分享到：
2023年是陜煤研究院持續防范重大風險工作年，也是秦嶺科創投合規管理強化年，圍繞黨支部提出的“加強風險管理建設、提升新形勢下的風險防范和內控管理水平”要求，公司合規風控部擬訂了“合規內控與風險管理”系列年度培訓計劃。近期，圍繞中基協私募新規，同時響應證監會“全面注冊制、改革向未來”投資者教育活動，組織了第二期“《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引要點解讀”主題培訓，以期增強全體從業人員的合規經營意識，切實保障基金投資者合法權益。
本次培訓由秦嶺科創投合規風控部陳曉杰主講，重點從新規出臺的背景、登記備案規則變化歷程、過渡期安排、管理人登記、產品備案、日常合規運營六個維度展開，對高管任職要求、產品規模、交易結構設計、基金合同內容等焦點問題和關鍵變化，結合公司業務開展實際進行了講解和探討，加深了全員對新規的理解，為今后業務的穩健開展打下良好的基礎。
新規的出臺，不僅標志著中國證監會和中基協加大了對私募投資基金活動的監管力度，同時也為私募基金管理人提供了規范的管理框架。下一步，秦嶺科創投將深刻把握監管尺度，持續完善內部控制，根據監管動態開展常態化主題培訓，切實做到“業務開展、合規先行”，將合規經營貫穿于業務發展的始終，為業務健康發展保駕護航。